Mais uma empresa cripto foi processada pela Securities and Exchange Commission (SEC) americana.

Trata-se da exchange Poloniex, e o caso já está sendo encerrado.

Segundo a SEC, a Poloniex utilizou uma plataforma de negociações não registrada entre julho de 2017 a novembro de 2019.

Assim, a exchange violou a regulamentação de valores mobiliários americana por transacionar criptoativos.

No processo a Poloniex concordou com a Ação de cessar as ações ilegais, e com isso assumiu a responsabilidade e terá que pagar indenização e multa.

O valor fixado pela SEC para a indenização foi de US$ 8,4 milhões de dólares.

Além disso pagará juros de US$ 404 mil dólares.

Por fim, foi fixada multa no valor de 1,5 milhões de dólares.

Assim, o valor total que a Poloniex arcará dentro do processo é de pouco mais de US$ 10,3 milhões de dólares.

De acordo com a SEC, a Poloniex ignorou os comunicados de atividades ilegais.

Ao não registrar e divulgar as transações realizadas a Poloniex violou as Leis Securities Act de 1933, e a Securities Exchange Act de 1934.

A SEC também alegou que a Poloniex “intensificou suas atividades promovendo novos ativos digitais de investimento na plataforma de negociação, optando por aumentar lucros ao invés de cumprir as Leis federais de títulos”.

A Poloniex não recorreu à Ação e concordou em pagar os valores supracitados.

A exchange ainda possui mais um processo pela frente, mas lá no Canadá.

Em junho deste ano a Ontario Canadian Securities Commission (OSC) impetrou o mesmo tipo de Ação judicial contra a Poloniex por violação das Leis de Valores Mobiliários.

Jorge Siufi